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民生证券董事长冯鹤年资本市场需要强大的证券业【资讯】

2023年01月16日 圆筒丝瓜财经网

民生证券董事长冯鹤年:资本市场需要强大的证券业

中国资本市场三十载波澜壮阔的发展史,也是历届证券人上下求索、锐意创新的改革史。作为资本市场的重要组成部分,证券公司伴随着资本市场的发展茁壮成长。

20世纪80年代末90年代初,新中国最早一批证券公司成立。经过30年的发展,截至今年三季度,我国证券公司数量已经达到135家,总资产达8.57万亿元,净资产达2.24万亿元,受托管理资金本金总额达到11.23万亿元。形成了头部大型综合性券商领跑,中小型、区域型券商特色化发展的行业格局,证券行业从业人员已超33万人。

民生证券党委书记、董事长冯鹤年表示,建设一个强大的资本市场需要一个强大的证券行业。在当前资本市场全面深改、加快对外开发的形势下,全面注册制改革的窗口期,将是在新时代下重塑行业发展新格局重要的战略机遇。

取得三方面跨越式发展

民生证券也是我国最早成立的证券公司之一。民生证券党委书记、董事长冯鹤年对《证券日报》记者表示:“伴随着新一轮改革开放的热潮和资本市场高速发展,作为资本市场最重要的专业机构,行业从无到有,不断壮大,已经成为我国金融体系中重要的组成部分,在服务实体经济高质量发展和防控金融风险中发挥着重要的作用。三十多年来,证券业可以说是深自砥砺,笃定前行,在为实体经济发展做出重要贡献的同时,实现了跨越式的发展。”

冯鹤年认为,证券业30年来取得跨越式发展体现在三个方面,一是“从小到大”,行业规模实力得到大幅增长;二是从简单粗放到合规经营,行业生态得到大幅改善。经过2004年到2007年三年的综合治理,行业一直以来历史遗留的风险彻底得到化解,促进了证券行业的规范发展,推动证券公司的业务创新。与此同时,证券公司的监管法规制度逐步完善,监管规则体系逐步形成,强化风险控制和合规管理已经成为行业健康发展的基石。

三是从封闭到开放,行业竞争力得到大幅提升。牌照红利和靠天吃饭已经成为历史,投资业务已经连续四年成为行业收入占比最大的业务,行业已经实现轻资本的通道业务向重资本的主动管理业务逐步转变,单一的传统业务向涵盖创新业务、海外业务的多元化业务逐步转变,业务类型品种更加丰富。随着资本市场深改的逐步推进,现在的证券行业也已经呈现出基于市场导向的全方位竞争态势。

同时,冯鹤年坦言:“当然,我们在回顾成绩的同时,也必须清楚地认识到,我们行业的差距和不足。我们在服务实体经济特别是双创新经济上还是不足,行业整体发展与我们资本市场的地位不够匹配,与美国同业比不但体量太小,而且业务同质化未形成健康的发展格局,还是缺乏应对和参与全球竞争的足够实力和能力。”

促进行业进一步高质量发展

当前我国经济发展面临世界百年未有之大变局,经济、科技等领域正在发生深刻变化,党的十九届五中全会明确提出要加快构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局。资本市场承载经济双循环核心枢纽功能,也亟需高质量券商支持发展。

对此,冯鹤年表示:“我国从来没有像现在这样重视资本市场和直接融资,资本市场在提升资源配置效率,促进科技、资本和实体经济高水平循环方面具有独特的作用,对于促进科技创新也有独特的优势,也一直扮演着给养新兴企业、孕育新经济模式、助力新产业发展的重要角色。而建设一个强大的资本市场需要一个强大的证券行业,这也是我们所有证券从业者的目标。在当前资本市场全面深改、加快对外开发的形势下,全面注册制改革的窗口期,将是我们在新时代下重塑行业发展新格局重要的战略机遇。”

对于如何构建行业发展新格局,促进行业进一步高质量发展,冯鹤年提出具体三项建议、措施。

一是对标国际先进,加快构建发展新格局。冯鹤年认为,首先是基于市场行为全力打造大体量、大格局、能创新的航母级综合类券商的同时,中小券商要结合自身优势,抓紧向差异化、专业化、特色化发展。要打破行业同质化和底线竞争,构建出中国的“高盛、摩根士丹利”+“美驰、拉扎德”+“嘉信理财”+“杰富瑞”有机组合,形成大型综合性券商、精品投行、专业财富管理机构、特色券商等共同发展的新格局;其次是要加强金融科技在行业内的全面应用和业务的融合度,尽快补足在大数据、人工智能等方面的短板,研究区块链等前沿技术在行业内的应用;最后要持续优化业务模式,提升专业能力以及创新能力,对内能够应对好金融开放新形势,对外要吸引高端国际人才,加快走出去的步伐,在全球范围参与国际竞争,提升行业的国际服务能力和竞争力。

二是加强业务协同,实现全业务链协同发展。注册制改革将重构证券公司业务生态,加速倒逼本土证券公司向现代化投资银行转变,增加各业务模块协同效应,形成有机整体,协同打造以风险投资、股权融资、债券融资、并购重组、资产证券化、资本中介、资产管理等为核心的综合金融服务体系,实现全业务链协同和价值延伸,不断推动业务模式转型,拓宽证券公司的发展空间。

三是注重行业文化建设,坚持合规经营。注册制下,证券行业更要落实好“合规、诚信、专业、稳健”的文化准绳。时时刻刻将合规经营作为发展底线,建立完备的合规风控体系,强化道德风险管理,共同维护好行业生态,坚决杜绝发生系统性风险事件。

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